Презентация на тему "Внутренний аудит СМК"

Содержание

• 
  Слайд 1

  ПРАКТИЧЕСКИЙ ОПЫТ ВНУТРЕННИХ АУДИТОВ ТПУ

  Внутренний аудит в ТПУ 1 pptcloud.ru

• 
  Слайд 2

  ВНУТРЕННИЙ АУДИТ СМК

  Внутренний аудит в ТПУ 2 инструмент измерения характеристик системы для оценки качества СМК

• 
  Слайд 3
  

  ХАРАКТЕРИСТИКИ СМК, ПРЕДУСМАТРИВАЕМЫЕ МОДЕЛЬЮ МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА ПО ИСО 9001

  Внутренний аудит в ТПУ 3 Соответствие СМК требованиям стандарта (требованиям модели) Пригодность СМК (потенциальная способность обеспечить планируемые результаты) Результативность СМК (степень фактической реализации запланированного)

• 
  Слайд 4
  

  Внутренние аудиты на разных этапах существования СМК решают разные задачи

  Внутренний аудит в ТПУ 4

• 
  Слайд 5

  ОСНОВНЫЕ ПРОЦЕССЫ ЖИЗНЕННОГО ЦИКЛА СМК

  Внутренний аудит в ТПУ 5 установление требований к системе (результат - набор требований к СМК) проектирование (результат - документирование системы) производство (внедрение) - запуск механизмов управления и создание инфраструктуры для их функционирования эксплуатация

• 
  Слайд 6

  Жизненный цикл СМК

  Внутренний аудит в ТПУ 6

• 
  Слайд 7

  Особенности этапов

  Внутренний аудит в ТПУ 7 первые три этапа отвечают признакам проекта: имеют срок выполнения являются деятельностью, направленной на создание уникального продукта этап 4 представляет собой повседневную деятельность и срока выполнения не имеет

• 
  Слайд 8

  Методы измерения и оценки системы

  Внутренний аудит в ТПУ 8 отличаются на этапах разработки и внедрения и на этапе эксплуатации СМК

• 
  Слайд 9

  Внутренний аудит на этапе разработки и внедрения СМК

  Внутренний аудит в ТПУ 9 объект проверки - документация СМК критерии – требования к системе, в том числе требования стандарта ИСО 9001

• 
  Слайд 10

  Внутренний аудит на этапе эксплуатации системы

  Внутренний аудит в ТПУ 10 объект проверки - результат достижения поставленных целей критерии - требования, установленные в документации СМК

• 
  Слайд 11
  

  Внутренний аудит в ТПУ 11 на этапе эксплуатации системы важно проверять точность выполнения требований документации СМК

• 
  Слайд 12
  

  Внутренний аудит в ТПУ 12

• 
  Слайд 13
  

  Матрица возможных ситуаций при проведении аудита на этапе эксплуатации системы

  Внутренний аудит в ТПУ 13

• 
  Слайд 14

  Ситуация № 1

  Внутренний аудит в ТПУ 14 есть требуемый результат требования документированных процедур выполняются Заключение: система спроектирована правильно (пригодна) и результативна Возможное решение: искать области улучшения

• 
  Слайд 15

  Ситуация № 2

  Внутренний аудит в ТПУ 15 требуемый результат получен но при этом требования ДП не выполнялись Заключение: система результативна, но непригодна (результативна за счет не выполнения, а нарушения правил) Возможное решение: изменить систему, привести ее в соответствие с результативной практикой

• 
  Слайд 16

  Ситуация № 3

  Внутренний аудит в ТПУ 16 необходимый результат не получен несмотря на то, что все требования ДП выполнялись Заключение: система непригодна и нуждается в изменении

• 
  Слайд 17

  Ситуация № 4

  Внутренний аудит в ТПУ 17 нет запланированного результата нет выполнения предписанных действий Самый сложный для анализа системы случай: неясно, обеспечивают ли механизмы СМК достижение поставленных целей или нет

• 
  Слайд 18

  Очевидно:

  Внутренний аудит в ТПУ 18 данные о степени выполнения установленных правил и процедур играют критическую роль при проведении внутренних аудитов работающих систем менеджмента качества надежные заключения относительно правильности построения системы возможны только на основе таких данных аудита

• 
  Слайд 19
  

  Внутренний аудит в ТПУ 19 бессмысленно раз за разом проверять СМК на соответствие требованиям стандарта

• 
  Слайд 20

  «Do the right things right»

  Внутренний аудит в ТПУ 20 «делай правильные вещи правильно» задача внутренних аудитов – проверить: насколько правильные вещи делает система (результативность) насколько правильно это делается (пригодность)

• 
  Слайд 21
  

  Для формирования заключения по внутреннему аудиту на этапе эксплуатации системы необходимы два основных вывода:

  Внутренний аудит в ТПУ 21 1) результаты системы соответствуют (не соответствуют) заданным 2) выполняемые действия соответствуют (не соответствуют) установленным процедурам (мероприятиям)

• 
  Слайд 22

  Совпадение задач внутренних и сертификационных аудитов

  Внутренний аудит в ТПУ 22 Единственный раз – на предсертификационном внутреннем аудите

• 
  Слайд 23
  

  Резюме: «жизнь» СМК делится на две части и в каждой из них внутренние аудиты решают свои задачи

  Внутренний аудит в ТПУ 23

• 
  Слайд 24

  ТЕХНОЛОГИЯ ВНУТРЕННЕГО АУДИТА.Опыт проведения ВА

  Внутренний аудит в ТПУ 24

• 
  Слайд 25

  Свидетельство аудита

  Внутренний аудит в ТПУ 25 Наличие документа Проверка документа на адекватность

• 
  Слайд 26

  Фиксация несоответствий

  Внутренний аудит в ТПУ 26 Любое отклонение – с точки зрения на что влияет? Значительное несоответствие – влияет на качество конечного продукта Пример. Нарушение в оформлении рабочей программы дисциплины – замечание по п.4.2.3 ISO 9001 Неактуальность литературы в рабочей программе - п. 7.5.1

• 
  Слайд 27

  Планирование деятельности подразделений

  Внутренний аудит в ТПУ 27 Отсутствует, либо Не указаны сроки, ответственные нет корреляции с планами кафедр, индивидуальными планами ППС

• 
  Слайд 28

  Анализ достижения целей

  Внутренний аудит в ТПУ 28 Не проводился, либо Не подтверждается документом Нет записей в протоколах заседания УС, НТС, кафедр

• 
  Слайд 29

  Повышение квалификации ППС

  Внутренний аудит в ТПУ 29 Есть перспективный план ПК, неактуальный (текущий год отсутствует, ФИО уволенных преподавателей) Нет отметок о выполнении плана Нет отчетов о стажировках Нет записей в протоколах заседаний кафедр

• 
  Слайд 30

  Анализ удовлетворенности потребителя

  Внутренний аудит в ТПУ 30 Организация анкетирование студентов и его анализ – трудоемкий процесс Отзывы предприятий - редки

• 
  Слайд 31

  Корректирующие мероприятия

  Внутренний аудит в ТПУ 31 В планах КМ – действия, а не мероприятия В планах КМ – некорректирующие мероприятия В планах КМ – общие фразы – улучшить, усилить, повысить, … Необходим промежуточный анализ достижения целей для установления

• 
  Слайд 32

  Предупреждающие мероприятия

  Внутренний аудит в ТПУ 32

• 
  Слайд 33
  

  Внутренний аудит в ТПУ 33 Спасибо за внимание! Антонова Александра Михайловна anton@tpu.ru тел. 563-749

• 
  Слайд 34

  Ориентация на надзорный аудит NQA

  Внутренний аудит в ТПУ 34