Содержание
-
Саморегулируемые организации
Суровцев В.К. Магистратура МФ, 1 курс
-
Главное подчеркнуть
Саморегулируемые организации - это некоммерческие, негосударственные организации, создаваемые профессиональными участниками рынка ценных бумаг на добровольной основе, с целью регулирования определенных аспектов рынка на основе государственных гарантий поддержки, выражающаяся в присвоении им государственного статуса саморегулируемой организации.
-
Кто они?
Статусомсаморегули-руемойорганизации обладает организация, созданная не менее, чем десятьюпрофессиональными участниками рынка ценных бумаг
-
Каковы их цели?
обеспечение условий профессиональной деятельности участников рынка ценных бумаг соблюдение стандартов профессиональной этики на рынке ценных бумаг защита интересов владельцев ценных бумаг и иных клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся членами саморегулируемой организации установление правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами, обеспечивающих эффективную деятельность на рынке ценных бумаг
-
Что они могут?
получать информацию по результатам проверок деятельности своих членов, осуществляемых в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг разрабатывать в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» правила и стандарты осуществления профессиональной деятельности и операций с ценными бумагами своими членами и осуществлять контроль за их соблюдением
-
контролировать соблюдение своими членами принятых саморегулируемой организацией правил и стандартов ocyществления профессиональной деятельности и операций с ценными бумагами осуществлять обучение граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также в случае, если саморегулируемая организация является аккредитованной федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, принимать квалификационные экзамены и выдавать квалификационные аттестаты
-
Что от них ждут?
профессиональной квалификации персонала правил и стандартов осуществления профессиональной деятельности правил, ограничивающих манипулирование ценами документации, ведения учета и отчетности
-
А еще?
минимальной величины их собственныхсредств правил вступления в организацию профессионального участника рынка ценных бумаг и выхода или исключения из нее равных прав на представительство при выборах в органы управления организации и участие в управлении организацией; порядка распределения издержек, выплат, сборов среди членов организации
-
Для них писаны правила?
заключения, регистрации и подтверждения сделок с ценными бумагами проведения операций, обеспечивающих торговлю с ценными бумагами (клиринговых и/или расчетных операций) оформления и учета документов, используемых членами организации при заключении сделок, проведении операций с ценными бумагами
-
Какие правила?
разрешения споров, возникающих между членами организации при совершении операций с ценными бумагами и расчетов по ним, включая денежные процедуры предоставления информации о ценах спроса и предложений, о ценах и об объеме сделок с ценными бумагами, совершаемых членами организации оказания услуг лицам, не являющимся членами организации
-
Их основания деятельности?
Саморегулируемые организации приобретают данный статус на основании разрешения, выдаваемого ФСФР Почему не дают разрешение? Дискриминация членов организации и клиентов, препятствование конкуренции, превышение компетенции, недостоверная или неполная информация
-
Кто в России?
-
НАУФОР: Национальная ассоциация участников фондового рынка
Участники: 403 Филиалы: Северо-Западный, Уральский, Казанский, Челябинский, Ростовский, Омский, Саратовский, Новосибирский, Орловский, Красноярский, Самарский, Иркутский, Нижегородский, Приморский (14 в сумме) Состав: брокеры, дилеры, управляющие ценными бумагами и депозитарии.
-
НП НЛУ: Некоммерческое партнерство «Национальная лига управляющих»
Участники: 80 Филиалы: нет Состав: участники рынка ценных бумаг по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами
-
НФА: «Национальная фондовая ассоциация (саморегулируемая некоммерческая организация)»
Участники: 245 Филиалы: нет Состав: депозитарии
-
ПАРТАД:Профессиональная Ассоциация Регистраторов, Трансфер-Агентов и Депозитариев
Участники: 403 Филиалы: 4 представительства (Северо-Западное, Поволжское, Сибирское, Уральское) Состав: участники рынка ценных бумаг, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг или депозитарную деятельность и/или клиринговую деятельность.
-
ПУФРУР: Некоммерческое партнерство профессиональных участников фондового рынка Уральского региона
Участники: 24 Филиалы: Северо-Западный, Уральский, Казанский, Челябинский, Ростовский, Омский, Саратовский, Новосибирский, Орловский, Красноярский, Самарский, Иркутский, Нижегородский, Приморский (14 в сумме) Состав: брокеры, дилеры, управляющие ценными бумагами
-
НАПФ: «Национальная ассоциация негосударственных пенсионных фондов»
Участники: 77 действительных членов, 35 ассоциированных Филиалы: нет Состав: негосударственные пенсионныефонды
-
Спасибо за внимание
Нет комментариев для данной презентации
Помогите другим пользователям — будьте первым, кто поделится своим мнением об этой презентации.